近日，云南证监局下发两张罚单指向云南约牛证券投资商议有限公司（下称“约牛投顾”）。

　　经查，该公司在开展证券投资商议业务经由中，存在以下问题：

　　一是，个别投资照顾人在向客户提供投资商议就业经由中，在客户就业平台转发纵脱信息。部分东说念主员仅取得一般证券从业经验却以直播神志开展投资照顾人业务。部分投资照顾人从业不设施。

　　二是，得当性料理不到位，未向部分通过手机渠说念购买居品的客户揭示风险，部分投资者买入高于自己风险承受才气的居品且未进行书面相等风险警示。

　　三是，里面隔断不健全，未有用执行公司料理轨制以及部分投资软件和投资课程未向监管报备。鉴于上述问题，云南证监局对约牛投顾下达了警示函。

　　值得存眷的是，这并非约牛投顾初度因访佛问题受罚。客岁4月，监管曾就部分接头问题责令约牛投顾增多里面合规检讨次数并提交合规检磋磨述，但该公司存在整改不到位的情形。

（图片来源：云南证监局）

　　同期，由于该公司从业东说念主员钟亚涛从业技能，在开展投资商议业务经由中，向就业客户转发纵脱信息，形成不良影响对步履，云南证监局也同步对其下达了警示函。

　　公司官网暴露，约牛投顾勾引于1997年，是首批赢得中国证监会颁发认证的专科证券投资商议机构（许可证编号：zx0093），注册资金4000万，2018年还被列为昆明市重心“扶优扶强”企业。

　　此前，记者曾走访发现该公司主要通过短视频账号等引新。比方，抖音平台“量化小师妹”直播间流畅，点击即可插足“约牛选股缱绻福利包”页面，表明支付1元即可体验首席战术、特质功能缱绻、决议锦囊直播课等多重体验就业。不外，后续记者再度搜索该称号账号时，却已无一致账号，仅有多个粉丝数为个位的同名就业号可被检索，不摈斥是账号有颠倒。

　　业内东说念主士指出，该类荐股多对准的是刚刚入市的新东说念主，其中合规性更是无法保证，且随时有被封号、禁言的风险，投资者的付费资金亦有耗损风险。

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